Interpretation

실소유자(UBO) 확인 완결 여부

CDD의 핵심 — 25% 기준 실소유자 추적이 완결됐는지, FATF 연계 시 강화 확인이 필요한지 판정합니다. · 법령 카드 보기

관련 케이스

AML 실무 케이스 A (지배주주 부재해도 확인 생략 불가 — 법률대리인 확인서로 완결)

1. 실소유자 추적 결과는 2. (부재 시) 대표자·법률대리인이 서명·날인한 실제소유자 확인서를 받았는가 3. FATF 고위험·강화관찰 국가 연계 거래인가 (레지스트리 명단 확인) 4. 주식 양수도(엑싯) 국면의 상대방 확인인가