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검증된 실무 Q&A를 주제별로 검색하세요 — 좋은 질문은 주기적으로 FAQ에 등재됩니다.
9건 — "고객확인"
거래 상대방이 요청한 고객확인서는 누가 작성하나요?
거래 상대측에서 당 조합에 대한 고객확인서 작성을 요청하는 경우, 담당 심사역이 작성하는 것인지 궁금합니다.
증권사 조합 명의 계좌의 고객확인의무 재이행은 영업점 내방이 필수인가요?
증권사에 조합 명의로 개설한 계좌가 올해 고객확인의무 재이행 대상으로 안내되었습니다. 영업점에 반드시 내방해야 하는지 궁금합니다.
고객확인서는 조합 기준으로 받나요, GP 기준으로 받나요?
고객확인서를 조합 기준으로 수령하는지, 코GP인 경우 양쪽 GP 기준으로 모두 수령하는지 문의드립니다.
공동GP 조합의 고객확인서 보강은 메인GP에 요청하면 되나요?
준법감시인이 특정 조합의 고객확인서를 보강해 두라고 지시하셨습니다. 해당 조합은 공동GP 구조이고 다른 GP가 메인인 상황입니다. 이 경우 고객확인서를 메인GP에 공유 요청하면 되는지 궁금합니다.
조합 LP를 대상으로 고객확인제도(CDD)를 주기적으로 재이행해야 하나요?
조합 결성 시점에만 LP들로부터 고객확인서(CDD)를 접수하고 있었는데, 관련 규정상 수년마다 주기적으로 고객확인을 재이행하여 갱신해야 하는 의무 주기가 있는지 궁금합니다.
조합원에게 배분할 때도 고객확인서를 받아야 하나요?
조합에서 조합원에게 배분할 때에도 고객확인서를 별도로 수취해야 하는지 궁금합니다.
고객확인서 수취 시 피투자업체 대표이사와 이해관계인도 받아야 하나요?
고객확인서를 수취할 때 피투자업체 법인 외에 대표이사나 이해관계인에 대해서도 고객확인서를 받아야 하는지 궁금합니다.
조합 투자금 지급 시 피투자회사 은행의 KYC 자료 요청에 모두 응하고 계신가요?
조합에서 투자금을 지급할 때 피투자회사의 거래 은행에서 고객확인제도(KYC) 자료를 요청하는데, 모든 은행에서 요구하는 것인지 궁금합니다.
조합의 실제소유자는 누구인가요?
지분 25% 이상인 조합원이 없는 경우, 고객확인서에 조합의 실제소유자를 어떻게 기재해야 하는지 궁금합니다.
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